Американские регуляторы оштрафовали швейцарский банк Credit Suisse за "существенные нарушения" в сфере наблюдения и предотвращения отмывания денег.
Служба регулирования отрасли финансовых услуг (Financial industry regulatory authority, FINRA) объявила о вынесении штрафа Credit Suisse за ряд якобы допущенных нарушений в данном вопросе.
FINRA Fines Credit Suisse $16.5 Million for Significant Deficiencies in its AML Program https://t.co/AKjiR0muJY— FINRA News (@FINRA_News) 5 декабря 2016 г.
В FINRA заявили о том, что в период с января 2011 г. по сентябрь 2013 г. в Credit Suisse недостаточно эффективно проводился мониторинг трейдинговой активности, которая потенциально могла использоваться для отмывания средств.
Кроме того, как отмечается, в период с января 2011 г. по декабрь 2015 г. швейцарский банк "не смог обеспечить эффективную оценку потенциально подозрительных переводов денежных средств".
