Банк России сообщил о направлении в правоохранительные органы РФ информации о манипуляции рынками 50 ценных бумаг сотрудником АО "Сбербанк Управление Активами" Дмитрием Бергером.
Как отмечается в пресс-релизе Банка России, Дмитрий Бергер осуществлял сделки со средствами управляющей компании АО "Сбербанк Управление Активами", Пенсионного фонда Российской Федерации, ФГКУ "РОСВОЕНИПОТЕКА", а также за счет средств паевых инвестиционных фондов. Кроме того, от лица ООО "УК "Пенсионные накопления" Дмитрий Бергер также осуществлял операции со средствами пенсионных накоплений и пенсионных резервов АО "НПФ Сбербанка".
По данным ЦБ РФ, Бергер осуществлял систематическую покупку или необеспеченную продажу определенного количества ценных бумаг по рыночным ценам в сговоре с определенными контрагентами, после чего выставлял лимитированную заявку на закрытие только что набранной позиции по более выгодным ценам. Контрагенты получили доход в размере, превышающем 150 млн руб.
При этом в результате действий данного сотрудника АО "Сбербанк Управление Активами" на протяжении 3 лет с 2014 по 2017 гг. сама управляющая компания (АО "Сбербанк Управление Активами"), а также субъекты под АО "Сбербанк Управление Активами" и ООО "УК "Пенсионные накопления" получили убытки "как минимум в сопоставимом размере":
"Банк России установил факты многократного и продолжительного манипулирования рынками 50 ценных бумаг в период с 03.02.2014 по 26.01.2017, осуществлявшегося сотрудником управляющей компании АО "Сбербанк Управление Активами" Бергером Дмитрием Эдуардовичем.
Бергер Д.Э., являясь лицом, уполномоченным совершать операции с ценными бумагами от имени АО "Сбербанк Управление Активами", систематически осуществлял сделки с узким кругом контрагентов – юридических лиц (далее – Контрагенты) по предварительному соглашению за счет собственных средств АО "Сбербанк Управление Активами", а также за счет средств паевых инвестиционных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, ФГКУ "РОСВОЕНИПОТЕКА".
Аналогичные операции производились Бергером Д.Э. также от имени управляющей компании ООО "УК "Пенсионные накопления" в рамках управления средствами пенсионных накоплений и пенсионных резервов АО "НПФ Сбербанка".
Указанные операции происходили на протяжении рассматриваемого периода по следующей схеме. Контрагент совершал покупку или необеспеченную продажу определенного количества ценных бумаг по рыночным ценам, после чего выставлял лимитированную заявку на закрытие только что набранной позиции по более выгодным ценам. Как правило, использовалась заявка типа "Айсберг" (заявка со скрытым объемом). Спустя непродолжительное время после этого (в большинстве случаев – менее минуты) Бергер Д.Э., действуя от имени АО "Сбербанк Управление Активами" или ООО "УК "Пенсионные накопления", выставлял одну или несколько заявок по ценам, заведомо обеспечивавшим закрытие позиции Контрагента с прибылью.
Такое торговое поведение приводило к краткосрочным значительным колебаниям цены финансовых инструментов, а также к существенным отклонениям параметров их торгов и позволяло получить Контрагентам положительный финансовый результат.
В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 24.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее – Федеральный закон) действия, совершенные Бергером Д.Э. в период с 03.02.2014 по 26.01.2017 от имени АО "Сбербанк Управление Активами" и ООО "УК "Пенсионные накопления", а также указанные выше действия юридических лиц по предварительному соглашению, приведшие к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами, являются манипулированием рынком.
В ходе совершения более тысячи серий подобных сделок, Контрагентами был получен доход в размере, превышающем 150 млн рублей, квалифицируемый в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации как особо крупный. При этом АО "Сбербанк Управление Активами", а также субъектам под управлением АО "Сбербанк Управление Активами" и ООО "УК "Пенсионные накопления" были нанесены убытки как минимум в сопоставимом размере.
Банк России направил материалы проверки, устанавливающие непосредственное участие Бергера Д.Э. в манипулировании рынком, в правоохранительные органы".
