Вчера Национальный клиринговый центр (НКЦ) вернул «Универ Капиталу» 1,2 млрд рублей. Интересно, что сам НКЦ никаких заявлений не делал: брокер просто увидел приход средств в терминале.
Для фондирования маржинальных сделок своих клиентов брокер «Универ Капитал» заключал сделки РЕПО, так поступают и многие другие брокеры. В результате февральского обвала стоимость бумаг, служащих залогом по сделкам РЕПО, тоже снизилась. Последовал маржин-колл. Но исполнить его брокер не смог, поэтому 25 февраля НКЦ инициировал для него «Режим урегулирования». Это значит, что брокер больше не может сам заключать сделки, от его имени выступает НКЦ, который вправе, в том числе, продавать имущество брокера.
В итоге с 25 февраля НКЦ начал заключать штрафные сделки РЕПО от имени брокера. Направлены они были на перенос отрицательной позиции клиентов брокера. Залогом по штрафным сделкам стали ОФЗ клиентов брокера, причем под раздачу попали даже бумаги тех клиентов, которые не имели маржинальной задолженности перед брокером. Выбор бумаг НКЦ осуществил самостоятельно.
Факт включения бумаг «немаржинальных» клиентов НКЦ объяснял тем, что брокер не вел для них сегрегированного учета. Один из собеседников «Известий» пояснил, что «все крупнейшие брокеры имеют единые счета, а сегрегация применяется к отдельным крупным клиентам».
Странные проценты
Любопытно, что НКЦ в период с 28 февраля до 17 марта начислял штрафные проценты по следующим ставкам:
-
200% годовых в долларах;
-
300% годовых в евро;
-
40% годовых в рублях.
В итоге к моменту открытия торгов сумма начисленных процентов превысила 1 млрд рублей.
А 21 марта, когда открылись торги по ОФЗ, НКЦ на дискретном аукционе продал ОФЗ клиентов «Универ Капитала» на 1,09 млрд руб. Совокупный объем торгов ОФЗ на аукционе составил 2,6 млрд руб. То есть, сделки по продаже клиентских бумаг брокера составили почти половину всего объема аукциона.
Далее «Универ Капитал» написал жалобу в ЦБ на действия НКЦ. Претензии касались нескольких моментов:
-
«штрафные проценты»;
-
для штрафных сделок РЕПО использовались бумаги «немаржинальных» клиентов брокера;
-
бумаги были проданы по заниженной цене — за 1,09 млрд рублей на утреннем аукционе, хотя к концу того же дня стоимость проданного объема ОФЗ составляла уже 1,26 млрд рублей.
Что в итоге вернул НКЦ?
НКЦ вернул сумму штрафных процентов в размере 1,2 млрд руб. Именно начисление этих процентов привело к необходимости распродажи клиентских ОФЗ брокера 21 марта.
Почему НКЦ решил вернуть средства?
Возможно, на НКЦ подействовали заявления «Универ Капитала» о собственном банкротстве. Ведь выходит, что НКЦ воспользовался имуществом клиентов брокера в обход очередности, которая должна устанавливаться в соответствии с законодательством о банкротстве.
Однако после возврата 1,2 млрд «Универ Капитал» заявил, что банкротство отменяется. В ближайшие дни брокер решит вопрос с техническим распределением полученных средств между клиентскими счетами.
Аналитик Людмила Рокотянская, редактор Никита Марычев
